Слайд 1Об участниках рынка ценных бумаг
Правовое регулирование предпринимательской деятельности
Слайд 2Эмиссионная ценная бумага
любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая
характеризуется одновременно следующими признаками:
закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих
удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных настоящим Федеральным законом формы и порядка;
размещается выпусками;
имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Слайд 3Акция
эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение
части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в
управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.
Слайд 4Облигация
эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от
эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости
или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.
Слайд 5Опцион эмитента
эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку
в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в
ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента.
Слайд 6Виды профессиональной деятельности
Брокерская деятельность
Дилерская деятельность
Деятельность по управлению ценными бумагами
Деятельность по
определению взаимных обязательств (клиринг)
Депозитарная деятельность
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных
бумаг
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
Слайд 7Брокерская деятельность
деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от
имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных
ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом
Слайд 8Дилерская деятельность
совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и
за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи
определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам
Слайд 9Деятельность по управлению ценными бумагами
осуществление юридическим лицом от своего имени
за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему
во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц
Слайд 10Деятельность по управлению ценными бумагами
ценными бумагами;
денежными средствами, предназначенными для инвестирования
в ценные бумаги;
денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе
управления ценными бумагами.
Слайд 11Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
деятельность по определению взаимных обязательств
(сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и
подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
Слайд 12Депозитарная деятельность
оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету
и переходу прав на ценные бумаги
Профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.
Депозитарием может быть только юридическое лицо.
Слайд 13Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
признаются сбор, фиксация, обработка,
хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных
бумаг.
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами)
Слайд 14Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
предоставление услуг, непосредственно
способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка
ценных бумаг
Слайд 15Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг
Осуществление деятельности по
ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
