БРОКЕРСТВО КАК БИЗНЕС

обществознания, МБОУ гимназия №1 г.Полярные Зори

ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЙ БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ.

БРОКЕРСКОЙ ПРИЗНАЕТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО СОВЕРШЕНИЮ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПО ПОРУЧЕНИЮ КЛИЕНТА, ОТ ИМЕНИ И ЗА СЧЕТ КЛИЕНТА ИЛИ ОТ СВОЕГО ИМЕНИ И ЗА СЧЕТ КЛИЕНТА НА ОСНОВАНИЯЯ ВОЗМЕЗДНЫХ ДОГОВОРОВ С КЛИЕНТОМ.

брокер или брокерская организация должны отвечать следующим квалификационным требованиям:
иметь в

штате специалистов, у которых есть квалификационные аттестаты;
обладать установленным минимальным собственным капиталом, необходимым для материальной ответственности перед инвесторами;
располагать разработанной системой учета и ответственности, точно и полно отражающей операции с ценными бумагами.

строят на договорной основе. При этом могут использоваться как договор

поручения, так и договор комиссии. Если заключен первый договор, то это означает, что брокер будет выступать от имени клиента и за счет клиента, т.е. стороной по заключенным сделкам является клиент, и он несет ответственность за исполнение сделки. Если же предпочтение отдается второму договору, то при заключении сделки брокер выступает от своего имени, но действует в интересах клиента и за его счет. 

ли у брокера прямой выход на биржу или же он

будет работать как субброкер, то есть через другого брокера с прямым выходом на биржу. В этом случае вы будете оплачивать услуги двух брокеров.

для консультаций аналитиков, оказывать консультации по инвестициям и налогам, пенсионному

страхованию и оценке рисков. Это персональный менеджер вашего счета.
Дисконтный брокер: берет комиссию за выполнение приказов клиента и не занимается консультациями. Клиент платит дисконтному брокеру за то, что последний имеет лицензию и может непосредственно осуществлять сделки на бирже.

основном интернет-брокеры, предлагающие услуги торговли через Интернет (интернет-трейдинг).

от 1 до 3 специалистов, имеющих квалификационные аттестаты для работы

на фондовом рынке, а также сотрудник (контролер).

признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и

за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам».
Доход дилера состоит из разницы цен продажи и покупки. Поэтому дилер должен постоянно контролировать и учитывать меняющуюся конъюнктуру рынка. Обычно он специализируется на определенных видах ценных бумаг, но крупные организации могут обслуживать рынок ценных бумаг в целом.

сколько лет компания работает на рынке, каковы отзывы клиентов. Следует

поинтересоваться объемом операций брокера на бирже. Чем выше активность брокера, тем, скорее всего, шире его клиентская база и тем больше у него заинтересованность в развитии бизнеса.

открывает клиенту брокерский счет и счет ДЕПО в депозитарии биржи.

Брокерский счет клиента – это счет, открываемый в системе внутреннего учета брокерской фирмы, на котором отражаются операции купли-продажи ценных бумаг и иные операции, проводимые брокером по поручению клиента, а также остатки средств по результатам указанных операций.

то ему следует внести на счет брокерской фирмы определенную сумму

денег. А если он хочет продать свои акции, то ему следует внести их в депозитарий биржи.

подразделение биржи – ДЕПОЗИТАРИЙ.
Счет ДЕПО

– это счет в депозитарии биржи, предназначенный для учета ценных бумаг, удостоверения прав и перехода прав на ценные бумаги клиента, принадлежащие ему на праве собственности.

депозитарий, на лицевом счете которого учитываются права на ценные бумаги,

принадлежащие иным лицам.
Процедура заключения и исполнения сделки:
Клиент подает брокеру поручение (приказ) на сделку;
Брокер совершает сделку по купле-продаже бумаг клиента;
Проводятся расчеты между брокером и клиентом;
Брокер готовит и предоставляет клиенту отчетность о сделке.

Москва, Вита-пресс, 2016.
Рябинский Л.С., «Азбука бизнеса: книга для учащихся», М.:

Просвещение, 1993 г.