Кафедра ЮР Интеллектуальная собственность Дисциплина: Управление

Понятие и юридическая природа договоров на выполнение НИР, ОКР, ТР
ВИДЯКИНА

ОЛЬГА ВАЛЕНТИНОВНА
к.э.н., LL.M, патентный поверенный РФ, доцент МГТУ им. Н.Э. Баумана

о выполнении НИОКР.
Права на РИД.

НИОКР и ТР, отмечали, что при заключении договоров НИОКР может

быть определено только направление деятельности исполнителя, а не результат.
Сторонник данной точки зрения Б.И. Минц, прямо указывал, что на стадии заключения может быть определен только вид работ и предполагаемая цель, но не результат.
Учитывая творческий характер НИОКР, действительно, имеются основания для признания указанной точки зрения верной.

1996 г. № 127-ФЗ «О науке и государственной научно-технической политике»

- «основной правовой формой отношений между научной организацией, заказчиком и иными потребителями научной и (или) научно-технической продукции, в том числе министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти, являются договоры (контракты) на создание, передачу и использование научной и (или) научно-технической продукции, оказание научных, научно-технических, инженерно-консультационных и иных услуг, а также другие договоры, в том числе договоры о совместной научной и (или) научно-технической деятельности и распределении прибыли»

ее нормами регулируются два тесно взаимосвязанных договора:
- договор на

выполнение НИР
- договор на ОКР и ТР.

Оба договора являются:

консенсуальными,
взаимными (двусторонними),
возмездными, заключаемыми, как правило, по свободному волеизъявлению сторон.

для возникновения прав и обязанностей достаточно лишь достижения между заказчиком

и исполнителем соглашения, при этом обязательства данного вида не могут быть исполнены непосредственно в момент заключения договора, т.к. для достижения требуемого результата следует затратить определенное время на выполнение работы.

2) Взаимность договоров состоит в том, что каждая из сторон (заказчик и исполнитель) наделяются как правами, так и обязанностями. Так, согласно ст. 769 ГК РФ, исполнитель обязан выполнить работу, а ее результаты передать заказчику. В свою очередь, заказчик обязан принять работу и оплатить ее.

3) Договоры на выполнение НИОКР относятся к возмездным, поскольку исполнитель должен получить плату за исполнение своих обязанностей по договору.

от друга, является характер выполняемой работы:

в договоре на выполнение

НИР это творческая реализация технического задания заказчика,
в договоре на выполнение ОКР и ТР – решение более конкретных задач, а именно разработка образца нового изделия, конструкторской документации на него или новой технологии и т.п.

Однако это не исключает возможности заключения единого договора, охватывающего весь процесс создания научно-технической продукции, т.к. согласно п. 2 ст. 769 ГК РФ договор с исполнителем может охватывать как весь цикл проведения исследования, разработки и изготовления образцов, так и отдельные его этапы (элементы).

на выполнение НИОКР и ТР имеют существенные признаки:
Устанавливается аналогичная

обязанность заказчика принять работы и оплатить их.
Обязанности исполнителя могут охватывать как весь цикл работ, так и отдельные этапы (элементы).
Риск случайной невозможности исполнения обязательства несет заказчик.
Условия договоров должны соответствовать законам и иным правовым актам об исключительных правах (интеллектуальной собственности).
Обязательство исполнителя включает не только условия выполнения самих работ, но и определенные требования к формам их завершения (научный отчет, опытный образец, конструкторская и технологическая документация в какой-либо форме). Содержание этих обязанностей определяется техническим заданием и программой работ (см. ст. 773 ГК РФ).

научные исследования, разработать образец нового изделия и конструкторскую документацию на

него, новую технологию производства или иное производственное новшество, а заказчик - принять работу и оплатить.

Стороны договора о выполнении НИОКР.

Сторонами этого договора могут быть любые субъекты гражданского права. Обычно ими являются производственные предприятия и другие коммерческие организации (на стороне заказчика), научно-исследовательские, конструкторские, технологические организации и вузы (на стороне исполнителя). Договор с исполнителем может охватывать как весь цикл проведения исследований, разработки и изготовления производственных новшеств, так и отдельные виды исследований, разработки либо изготовления новшеств.

обязан провести научные исследования лично. Привлекать к исполнению НИР соисполнителей

допускается только с согласия заказчика. При выполнении ОКР и ТР исполнитель вправе привлекать третьих лиц, если иное не предусмотрено договором.
К отношениям исполнителя с третьими лицами в случае их привлечения к выполнению НИОКР применяются правила о генеральном подрядчике и субподрядчике.
НИР: З – И.
НИР: З – И – СИ.
ОКР: З, И, П (принципал), СИ
ТР: З, И, П (принципал), СИ

служат исследования и разработки, результаты которых выражаются в объективной форме

научно-технической и конструкторской документации (научно-технических отчетов, чертежей и т.п.), образцов новых изделий, новых технологий производства или других производственных новшеств, например методов организации и ведения производства.
Иначе говоря, речь идет о знаниях (информации) научно-технического характера, т.е. о нематериальных объектах.

в письменной форме.
Проект договора может быть составлен как исполнителем,

так и заказчиком.

В процессе заключения договора Заказчик разрабатывает и согласовывает с исполнителем техническое задание, технические, научные, экономические и другие требования, определяет источники финансирования и порядок материально-технического обеспечения работ. Исполнитель, со своей стороны, обязан по согласованию с заказчиком определить программу работ, время, необходимое для их выполнения (календарный план), и предварительную стоимость работ.

Указанные материалы прилагаются к договору, будучи его составной частью.

относятся предмет, срок, цена, форма и стороны.
Предметом договора на

выполнение научно-исследовательских работ выступает работа (научные исследования) и результат, который должен быть получен исполнителем в ходе решения поставленной заказчиком научной задачи.

Он всегда облекается в вещественную форму, к примеру, научный отчет или заключение.

включать такие существенные условия, как
наименование всей работы и каждого

ее этапа, а также исходного документа (программы, плана и т.п.), в соответствии с которым выполняется работа;
срок действия договора, сроки выполнения работы в целом и по этапам;
стоимость работы,
а также условия об ответственности сторон за нарушение принятых обязательств.

Главная обязанность исполнителя - проведение всего комплекса (цикла) исследований и

разработок или их части и сдача результатов заказчику.
Основная обязанность заказчика состоит в приемке этих результатов и их оплате.

Заказчик вправе проверять ход и качество выполнения НИОКР, но без вмешательства в оперативно-хозяйственную деятельность исполнителя.

определяется тематика работ, устанавливается объект разработки, практическое использование планируемых результатов,

технико-экономические параметры и требования к уровню разработки объекта. Кроме того, техническое задание устанавливает этапы выполнения работ, программу исследования и перечень документации и изделий, подлежащих сдаче при приемке выполненных по договору работ.
- Установлением распределения прав сторон на полученные результаты работ.
- Установлением уровня разработок, определяющего статус полученного результата как объект интеллектуальной собственности или неохраняемый интеллектуальный продукт.
- Обязательствами о конфиденциальности сведений, относящихся к РИД.

с другими работами, выполняемыми по договорам подряда, - наличие в

них элемента риска. При выявлении в ходе научных исследований невозможности достичь ожидаемых результатов заказчик обязан оплатить исполнителю затраты на те исследования, которые были проведены до выявления невозможности получения нужных результатов.
Аналогичные последствия влечет невозможность создания не по вине исполнителя обусловленного договором изделия и конструкторской документации на него.
Фактор риска учитывается и при оценке научно-технического уровня результатов исследований и разработок. При недостижении заданных показателей изготовленного объекта заказчик вправе сократить размер платы (вознаграждения) исполнителя лишь в той мере, в какой это не зависело от поведения самого заказчика.

Большое практическое значение имеют заключительные стадии исполнения обязательств по договору

о выполнении НИОКР: сдача, приемка, оценка и передача результатов исследований и разработок в производство.

На основе актов сдачи-приемки и рекомендаций по использованию результатов НИОКР решаются вопросы о сроках и объемах промышленного выпуска новых изделий или освоения новых технологий. Одновременно снимаются с производства устаревшие изделия и заменяются устаревшие технологические процессы.

обязан устранять дефекты, выявленные при сдаче-приемке работ; вносить необходимые исправления

при необеспечении в выполненных разработках гарантированных технико-экономических показателей, а также устранять дефекты в технической документации или опытном образце нового изделия, допущенные по его вине. В случае неустранения дефектов исполнитель уплачивает заказчику неустойку, определенную договором. Неустойка может быть взыскана с исполнителя также за несвоевременное выполнение работ.

Заказчик отвечает за несвоевременную приемку результатов отдельных этапов и работы в целом, за просрочку ее оплаты либо за полный или частичный отказ от ее оплаты (в размере, определенном сторонами в договоре).
С нарушителя договора могут быть взысканы и убытки, понесенные исправной стороной. Однако традиционно они носили ограниченный характер и исключали возможность возмещения упущенной выгоды.

результаты относятся к результатам интеллектуальной деятельности, в связи с чем

права сторон на данные результаты регулируются нормами раздела VII «Права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации» Гражданского кодекса.

Глава 38 не определяет, какие именно результаты интеллектуальной деятельности могут быть созданы по итогам научно-исследовательских работ.
Потенциальным результатом научных исследований могут быть различные объекты интеллектуальных прав.

не предусмотрено договором.

На этот случай Верховный Суд дает свои

пояснения: «Если в рамках исполнения договора на выполнение НИОКР создан патентоспособный РИД, создание которого не было прямо предусмотрено договором, право на получение патента на изобретение, полезную модель или промышленный образец в силу пункта 1 статьи 1357, пункта 1 статьи 1371 ГК РФ принадлежит подрядчику (исполнителю), если договором между исполнителем и заказчиком не предусмотрено иное.
В частности, с учетом изложенного, а также положений статьи 772 ГК РФ заказчику может быть передано право на получение патента».

заказчику и исполнителю совместно.
Права на результаты работ – З.
Права на

результаты работ – И.
Права на результаты работ – З+И.
 

в том числе 3 этапа:
1 этап - 10.01.2019 – 31.12.2019.
2

этап - 10.01.2020 – 31.12.2020.
3 этап - 10.01.2021 – 31.12.2021.
В рамках выполнения НИР на 2 этапе работ предусмотрена подача заявки на изобретение. Предположим, дата подачи заявки - 10.01.2020.

оказания государственной услуги в части государственной регистрации изобретения;
- сроки выполнения

работ по этапам в рамках НИР;
- срок публикации в официальном бюллетене Роспатента сведений о заявке на изобретение (по истечении восемнадцати месяцев с даты подачи заявки на изобретение, прошедшей формальную экспертизу с положительным результатом, ст.1385 ГК РФ).

по п.1. ст.1385 ГК РФ, а патент не выдан?
Ответ: Изобретению,

на которое подана заявка в Роспатент, со дня публикации сведений о заявке (пункт 1 статьи 1385 ГК РФ) до даты публикации сведений о выдаче патента (пункт 1 статьи 1394 ГК РФ) предоставляется временная правовая охрана в объеме опубликованной формулы изобретения (статья 1392 ГК РФ).

Вопрос 2: что делать, если НИР/ОКР завершена, а патент не выдан?
Ответ: Регистрация изобретения состоится в соответствии со сроками оказания государственной услуги в части государственной регистрации (см. таблицу 1). Исключительные права на РИД (изобретение) будут принадлежать правообладателям (сторонам, указанным в договоре на выполнение НИР и, соответственно, указанным в патенте).

указано, что права на полученные результаты работ принадлежат заказчику или

исполнителю совместно, а в заявке на патент указан в качестве правообладателя только заказчик?
Ответ: Патент на изобретение может быть признан недействительным полностью или частично в случае выдачи патента с указанием в нем в качестве автора или патентообладателя лица, не являющегося таковым в соответствии с ГК РФ, либо без указания в патенте в качестве автора или патентообладателя лица, являющегося таковым в соответствии с ГК РФ.
Патент на изобретение в течение срока его действия, установленного пунктами 1 - 3 статьи 1363 ГК РФ, может быть оспорен в судебном порядке любым лицом, которому стало известно о нарушениях, предусмотренных подпунктом 5 пункта 1 статьи 1398 ГК РФ.
Патент на изобретение может быть оспорен заинтересованным лицом и по истечении срока его действия по основаниям и в порядке, которые установлены абзацами первым и вторым пункта 2 статьи 1398 ГК РФ.

2. Обязанности заказчика и исполнителя при заключении договора на выполнение

НИОКР.
3. Как вы понимаете понятие «конфиденциальность» в контексте договоров на выполнение НИОКР.
4. Может ли исполнитель советоваться с другим коллегой в это области, и посвящать его в работу?
5. Существенные условия договора на выполнение НИОКР.