Мастер-класс Юридической фирмы Инфралекс: Международный поиск активов:

Кутафина
20 февраля 2020 г.

практики
Образование: РПА Минюста.
Специализация: сопровождение процедур банкротства, разрешение споров.
Рекомендован Best

Lawyers и Право-300 (разрешение споров, банкротство).

Сергей Хухорев (s.khukhorev@infralex.ru)
Адвокат, старший юрист практики банкротства
Более 5 лет юридической практики.
Образование: МГУ им. М.В. Ломоносова, Высшая школа экономики.
Специализация: сопровождение процедур банкротства, разрешение споров.
Диплом арбитражного управляющего (РЭУ им. Г.В. Плеханова).

активов
3. Инструменты поиска активов за рубежом
4. Инструменты защиты активов в

странах общего права
5. Признание иностранных судебных актов и процедур банкротства
6. Возврат активов россиян из-за рубежа: лучшие практики
7. Инструменты поиска активов должника в России

по международному поиску активов:
Формирование «поисковой группы»: команды юристов и детективов

(=форензик-экспертов) в ключевых юрисдикциях поиска;
Взаимодействие с иностранными консультантами: для снятия юридических, языковых и технических барьеров доступности;
Управление бюджетом проекта по поиску активов: экономическая целесообразность, образование пула кредиторов, third party funding.

Алгоритм международного поиска активов

России в офшоры выведено около 1,5 трлн. долларов США
Росфинмониторинг: основная

проблема в банковском секторе – преступный вывод активов (преднамеренное банкротство банков)
Советник Президента РФ Сергей Глазьев: «Вы знаете, Россия это самая богатая страна в мире. Мы за 30 лет подарили мировой финансовой системе больше 1 трлн долларов, которые утекли из России. Мы, честно говоря, плохо знаем, где они находятся, мы знаем, что примерно полтриллиона долларов вращается между офшорами и российской экономикой – кругооборот составляет порядка сотни миллиардов долларов ежегодно. А вторая половина триллиона вообще испарилась в неизвестном направлении».
«Русские дела»: Сергей Пугачев vs. «Межпромбанк», Георгий Беджамов vs. «Внешпромбанк», Мухтар Аблязов vs. «БТА Банк» и др.

активы с использованием следующих инструментов (обычно – их совокупности):
Номинальные собственники,

обычно не имеющие явной юридической связи с должником;
Вывод активов в офшорные юрисдикции или страны из «черного» и «серого» списка FATF (Financial Action Task Force);
Конструкции доверительной собственности, в т.ч. паевые инвестиционные фонды и трастовые структуры.
Топ-10 офшоров 2019 г.: Британские Виргинские острова, Бермуды, Каймановы острова, Нидерланды, Швейцария, Люксембург, остров Джерси, Сингапур, Багамы и Гонконг (Tax Justice Network).

Вывод активов: причины и инструменты

Что ищем:

в государственные органы:
управление МВД России по вопросам миграции о реквизитах

заграничных паспортов;
управление Пограничной службы ФСБ России о пересечении государственной границы.
Опросы сотрудников и контрагентов должника;
Привлечение частных детективов.
Универсальные инструменты поиска активов:

Поиск активов: определение ключевых юрисдикций

могут обязать должника раскрыть информацию об имеющихся у него активах:








Арбитражные

управляющие обязаны разыскивать и возвращать в конкурсную массу зарубежные активы должника (см. постановление Арбитражного суда Уральского округа от 08.11.2019 № Ф09-5899/18).

Поиск активов за рубежом: лучшие практики

Freezing Order: приказ о международном аресте активов
Работают инструменты английского права!
Mareva

Injunction
приказ об аресте обнаруженных активов должника
Anton Piller Order: приказ о досудебном раскрытии доказательств потенциальной стороной спора

Великобритания

США

Республика Кипр

Процедура discovery: процедура раскрытия доказательств под контролем суда
Меры в поддержку иностранного судебного разбирательства (11 U.S. Code § 1782): допрос свидетелей и сбор доказательств на территории США

Поиск и защита активов: инструменты общего права

и компетентные органы поручения о выполнении различных процессуальных действий (ч.

4 ст. 256 АПК РФ):
в порядке, предусмотренном международным договором РФ:
https://minjust.ru/perechen-mezhdunarodnyh-dogovorov-rossiyskoy-federacii-po-voprosam-pravovoy-pomoshchi-i-pravovyh-124;
в порядке международной вежливости (принцип взаимности).
Недостатки механизма международных судебных поручений:
срок ответа – не менее 6 месяцев с момента обращения в российский арбитражный суд (необходимость приостановления спора);
финансовые издержки на перевод и удостоверение документов;
неоднозначность российской судебной практики по вопросам установления взаимности (тренд на установление взаимности «в узком смысле»: по отдельно взятой категории споров).

Скорость рассмотрения дела в национальной судебной системе;
Возможность приведения в исполнение

судебного акта за рубежом.
Практика иностранных судов по вопросам признания российских судебных актов противоречива: имеются как положительная (США, Великобритания, Италия), так и отрицательная практика (Германия).
Практика российских судов по вопросам приведения в исполнение иностранных судебных актов также является противоречивой по основным юрисдикциям (США, Великобритания, Кипр и пр.).
Российские суды рассматривают заявления о признании и приведении в исполнение иностранных судов и арбитражей, если должник по решению находится (проживает) в России или имеет здесь имущество.

предусмотрен международными договорами, процессуальными кодексами и законом об исполнительном производстве

РФ:
по общему правилу для приведения в исполнение решений иностранных судов в России необходимо прохождение процедуры признания (получения экзекватуры) и выдача исполнительного листа российским судом;
решения иностранных судов могут приводиться в исполнение в России без экзекватуры, если такой порядок предусмотрен международным договором РФ (по экономическим спорам заключен только с Республикой Беларусь).
Российские арбитражные суды отказывают в признании определений иностранных судов о принятии обеспечительных мер в отношении российских активов должника («промежуточные судебные акты»).

о банкротстве, рассматриваемое по законам страны его возбуждения;
единое дело

о банкротстве с возможностью применения законов нескольких стран;
несколько дел о банкротстве, каждое из которых регулируется законами страны его возбуждения;
несколько дел о банкротстве, при котором одно из них является основным, а остальные – вторичными.
В развитых правопорядках наибольшее распространение получила модель «основного – вторичных производств» (ЕС, США).
Такая модель основана на положениях Типового закона ЮНСИТРАЛ «О трансграничной несостоятельности», не воспринятого в России.

лица в России возможно только в отношении российских организаций.
Международная подсудность

по данной категории споров российским процессуальным законодательством не предусмотрена.
Проект ФЗ «О трансграничной несостоятельности», подготовлен Минэкономразвития 2011 г. (не внесен в Государственную Думу РФ).
Таким образом, иностранные юридические лица находятся вне досягаемости российского законодательства о несостоятельности (банкротстве).

г. Суд по делам о банкротстве Южного округа Нью-Йорк признал

российское дело о банкротства бывшего владельца ОАО «Павловскгранит» С. Пойманова основным иностранным производством и приостановил любые действия по контролю и распоряжению активами должника на территории США.
Дело ООО «Внешпромбанк»:
В феврале 2017 г. Суд по делам о банкротстве Южного округа Нью-Йорк признал российское дело о банкротстве ООО «Внешпромбанк» и предоставил конкурсному управляющему банка ГК АСВ возможность обратиться к процедуре discovery для обнаружения и обращения взыскания на активы должника на территории США.

на сумму до 2 млрд. долларов США, тюремное заключение за

неуважение к суду на 2 года.

Игорь Битков: 19 лет заключения в Гватемале, по 14 лет заключения в Гватемале его супруге и дочери.

Лариса Маркус и Георгий Беджамов: активы в Нью-Йорке стоимостью 22 млн. долларов США, активы в Монако, Франции, Латвии.

Федор Хорошилов: арест и обращение взыскания на активы в Великобритании, 18-месячное заключение за неуважение к суду.

Павел Скурихин: арест и обращение взыскания на активы в Великобритании, тюремное заключение за неуважение к суду.

Мухтар Аблязов: арест и обращение взыскания на активы в Великобритании, 22-месячное заключение за неуважение к суду.

Сергей Пойманов: отказ в иске по делу о взыскании 750 млн. долларов со Сбербанк Капитал и Г. Грефа.

Андрей Черняков: арест 2,2 млн. фунтов стерлингов на банковских счетах; обращение взыскания на акции, виски, айфоны, телевизоры и проч.

Игорь Мавлянов: взыскание 2,2 млрд. рублей Верховным судом штата Нью-Йорк.
https://zakon.ru/Video/vozvrat_aktivov_dolzhnika_effektivnye_instrumenty_zarubezhnyh_pravoporyadkov/787

Интернет в целях поиска информации о должниках и их имуществе»

(утв. ФССП 30.11.2010 № 02-7).
Активное использование адвокатских запросов и запросов арбитражных управляющих, обладающих процессуальными гарантиями (ответственность за непредоставление ответа, сроки).
Взаимодействие с судебными приставами: наложение запрета на выезд должника из РФ, мероприятия по аресту и розыску имущества, истребование документов у руководителя юр. лиц.
Инструменты правоохранительных органов: оперативно-розыскные мероприятия, выемка документов, арест имущества, допрос свидетелей. Возможность установления преюдиции.

активов
3. Инструменты поиска активов за рубежом
4. Инструменты защиты активов в

странах общего права
5. Признание иностранных судебных актов и процедур банкротства
6. Возврат активов россиян из-за рубежа: лучшие практики
7. Инструменты поиска активов должника в России

«Город Столиц»

Тел.: +7 495 653 82 99
Факс: +7 495 653 82 93

E-mail: welcome@infralex.ru