Фин. контроль РЦБ в России

Т.С,
Министерство образования и науки Российской Федерации ФГБУ ВПО«Московский государственный университет леса» Кафедра

экономики обрабатывающих отраслей промышленности, учета и аудита

Москва 2014

22 апреля 1996 г. с последующими изменениями и дополнениями является

высшим нормативным актом, устанавливающим основные правила функционирования фондового рынка;
Гражданский Кодекс(ГК) РФ;
Налоговый Кодекс (НК) РФ;
Федеральный закон "Об акционерных обществах" № 208-ФЗ от 26.12.1995 г.;
Федеральный закон "О защите законных прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" №46-ФЗ от 05.03.1999 г.

мониторинг выполнения указов и распоряжений Президента, связанных с приватизацией и

РЦБ.
Правительство РФ.
Осуществляет общее руководство развитием РЦБ через федеральные органы исполнительной власти, ведет законопроектную деятельность, осуществляет подготовку проектов Указов и распоряжений Президента РФ, а также законов в области ценных бумаг.

ФКЦБ)
Функции ФСФР:
осуществление государственной регистрации денежных эмиссий ценных бумаг и отчетов

об итогах денежной эмиссии ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;
обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством России;
осуществление в рамках установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами России функций по контролю и надзору за субъектами страхового дела, в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, пенсионного фонда России, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж, бюро кредитных историй и жилищных накопительных кооперативов;
Контроль и надзор в сфере страховой деятельности, включая ведение Реестра субъектов страхового дела, выдачу, приостанову и отзыв лицензий страховым, перестраховочным и брокерским компаниям, а также обществам взаимного страхования, контроль за исполнением нормативных актов, регулирующих страховую деятельность и выдачу предписаний об устранении нарушений, контроль финансовой устойчивости страховых организаций.
Прием квалификационных экзаменов у специалистов на рынке ценных бумаг и выдача ϲᴏᴏᴛʙᴇᴛϲᴛʙующих аттестатов.

организаций, осуществляет операции и регулирует порядок осуществления кредитными организациями операций

на открытом РЦБ, устанавливает и контролирует антимонопольные требования к операциям на РЦБ.
Минфин РФ
регистрирует выпуски ценных бумаг корпораций, субъектов федерации и органов местного самоуправления; лицензирует фондовые биржи, инвестиционные компании и фонды; осуществляет выпуск государственных ценных бумаг и регулирует их обращение.
Департамент страхового надзора Министерства финансов РФ
4 марта 2011 года к ФСФР Российской Федерации была присоединена Федеральная служба страхового надзора.

ценных бумаг регулируется следующими нормативно-правовыми актами:
Гражданским кодексом Российской Федерации от 30

ноября 1994 года  № 51-ФЗ.
Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Федеральным законом от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
Федеральным законом от 12 января 1996 года № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях».
Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 года № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам».
Постановлением ФКЦБ РФ от 1 июля 1997 года  № 24 «Об утверждении положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и положения о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг».
И другими нормативно-правовыми актами.

стандартов профессиональной
деятельности и операций на рынке;
осуществление профессиональной подготовки кадров, установление
требований

к участникам рынка, обязательных для работы на данном
рынке;
контроль за соблюдением участниками рынка установленных правил
и нормативов;
информационная деятельность на рынке;
обеспечение связи и представительства (защиты) интересов участников
рынка в государственных органах управления.

рынке ценных
бумаг;
поддержание высоких профессиональных стандартов и подготовка
кадров для рынка ценных

бумаг;
отстаивание своих интересов на рынке и перед государством.
Саморегулируемыми организациями обычно являются организаторы рынка ценных бумаг (биржи или их союзы), объединения других различных групп профессиональных участников рынка ценных бумаг, что, как правило, находит отражение в их названиях.

следующие нормативные документы:   — Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" (ст.42

п.14, ст. 44 п.10);   — Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";   — Приказ ФСФР России от 28.07.2005 г. № 05-26/п-зн "О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 г. № 05-3/п-зн".

деятельности на рынке ценных бумаг:
брокерская деятельность;
дилерская деятельность;
деятельность по управлению ценными

бумагами;
депозитарная деятельность;
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

предупреждение нарушений законодательно-нормативной базы и на защиту интересов инвесторов. При

выявлении нарушений правил работы на фондовом рынке контролирующий орган обязан наложить санкции на организацию-нарушителя. Органы регулирования в зависимости от вида нарушений применяют различные виды санкций:   1. Административные санкции. Применяются в случае незначительных нарушений правил деятельности на фондовом рынке. Контролирующие органы отмечают выявленные недостатки и дают определенный срок для их устранения, по истечении которого компания должна отчитаться об их устранении.   2. Экономические санкции. Применяются, как правило, к руководителям компаний за грубые нарушения нормативных и законодательных актов. Штрафы за нарушения правил работы на фондовом рынке в ряде случаев составляют весьма значительную величину.   3. Приостановление действия лицензии. Для каждого вида деятельности Федеральная комиссия приводит подробный перечень нарушений, являющихся основанием для приостановления действия лицензии. Приостанавливая действие лицензии, контролирующий орган направляет компании уведомление, в котором указываются причины, повлекшие за собой установление таких санкций; перечень мер и сроки, в течение которых нарушения должны быть устранены, а также виды деятельности, которые может осуществлять компания до устранения нарушений.   4. Аннулирование лицензии. Применяется в случае грубейших и неоднократных нарушениями со стороны профессионального участника рынка ценных бумаг. Отзыв лицензии, фактически означает ликвидацию компании.