ГБУ ВЫСШАЯ БАНКОВСКАЯ ШКОЛА КОНСПЕКТ ЛЕКЦИЙ Основы финансового мониторинга в

банке Тема 1 Программа организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным

путем, и финансированию терроризма УРОК №5      

Составитель: Преподаватель: В.И. Шиловская


Санкт-Петербург
2016 г.

1. Программа организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным

путем, и финансированию терроризма

Тема урока:
Организационная структура системы ПОД/ФТ.
Положение о статусе, функциях, правах и обязанностях Ответственного сотрудника.



Преподаватель: Шиловская Виктория Ивановна
Санкт-Петербург
2016 г.

и обязанности ответственного сотрудника отдела ПОД/ФТ
Воспитательные: воспитание чувства ответственности за

себя и за членов команды
Развивающие: развивать умение работать в коллективе и команде, эффективно общаться с коллегами, руководством и потребителями

утверждение руководителю банка правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации,

а так же разработка иных внутренних документов банка по вопросам ПОД/ФТ
организация реализации правил по ПОД/ФТ. В этих целях ответственный сотрудник консультирует сотрудников банка по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
принятие решений при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в т.ч. правильности отнесения операции подлежащей обязательному контролю, подозрительных операций, а также принятие решений в отношении клиента, совершающего такую операцию
организация представления сведений обо всех операциях, подлежащих обязательному контролю, подозрительных операциях руководителю банка, а также предоставление сведений в уполномоченный орган

сведений в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ

и нормативными актами Банка России
подготовка и представление не реже одного раза в год Совету директоров банка письменного отчета, согласованного руководителем банка, о результатах реализации правил ПОД/ФТ, а также предоставление руководителю банка текущей отчетности в сроки и порядке, определенном в банке
подготовка и представление руководителю банка не позднее 20 рабочего дня , следующей за датой окончания квартала отчета об осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ за прошедший квартал
незамедлительное информирование руководителя банка и службы внутреннего контроля о выявленных нарушениях законодательства РФ по ПОД/ФТ, правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, допущенных банком в своей деятельности
оказание содействия уполномоченным представителям Банка России, Федеральной службы по финансовым рынкам и иных надзорных органов при проведении ими инспекционных проверок деятельности банка по вопросам, отнесенным к его компетентности настоящими правилами ПОД/ФТ и внутренними документами банка
и иные функции в соответствии с внутренними документами банка

в том числе предписания о задержке ее проведения в целях

получения дополнительной или проверки имеющейся информации о клиенте или об операции (в пределах срока, установленного законодательством Российской Федерации для проведения операции)
право запрашивать и получать от руководителей и сотрудников подразделений Банка необходимые документы, в том числе распорядительные и бухгалтерские документы
право снимать копии с полученных документов, электронных файлов; право доступа в помещения подразделений Банка, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), компьютерной обработки данных (компьютерные залы) и хранения данных на электронных носителях

от руководителей и сотрудников подразделений кредитной организации документов
обязанность обеспечивать конфиденциальность

информации, полученной при осуществлении своих функций

ответственного сотрудника отдела ПОД/ФТ?
Назовите права ответственного сотрудника отдела ПОД/ФТ
Назовите обязанности

ответственного сотрудника отдела ПОД/ФТ