Кафедра ЮР Интеллектуальная собственность Дисциплина: Управление

Понятие и юридическая природа договоров на выполнение НИР, ОКР, ТР
ВИДЯКИНА

ОЛЬГА ВАЛЕНТИНОВНА
к.э.н., LL.M, патентный поверенный РФ, доцент МГТУ им. Н.Э. Баумана

о выполнении НИОКР.
Права на РИД.

НИОКР и ТР, отмечали, что при заключении договоров НИОКР может

быть определено только направление деятельности исполнителя, а не результат.
Сторонник данной точки зрения Б.И. Минц, прямо указывал, что на стадии заключения может быть определен только вид работ и предполагаемая цель, но не результат.
Учитывая творческий характер научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, действительно, имеются основания для признания указанной точки зрения верной.

1996 г. № 127-ФЗ «О науке и государственной научно-технической политике»

- «основной правовой формой отношений между научной организацией, заказчиком и иными потребителями научной и (или) научно-технической продукции, в том числе министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти, являются договоры (контракты) на создание, передачу и использование научной и (или) научно-технической продукции, оказание научных, научно-технических, инженерно-консультационных и иных услуг, а также другие договоры, в том числе договоры о совместной научной и (или) научно-технической деятельности и распределении прибыли»

ее нормами регулируются два тесно взаимосвязанных договора:
- договор на

выполнение НИР
- договор на ОКР и ТР.

Оба договора являются:

консенсуальными,
взаимными (двусторонними),
возмездными, заключаемыми, как правило, по свободному волеизъявлению сторон.

для возникновения прав и обязанностей достаточно лишь достижения между заказчиком

и исполнителем соглашения, при этом обязательства данного вида не могут быть исполнены непосредственно в момент заключения договора, т.к. для достижения требуемого результата следует затратить определенное время на выполнение работы.

2) Взаимность договоров состоит в том, что каждая из сторон (заказчик и исполнитель) наделяются как правами, так и обязанностями. Так, согласно ст. 769 ГК РФ, исполнитель обязан выполнить работу, а ее результаты передать заказчику. В свою очередь, заказчик обязан принять работу и оплатить ее.

3) Договоры на выполнение НИОКР и ТР относятся к возмездным, поскольку исполнитель должен получить плату за исполнение своих обязанностей по договору.

отличаются друг от друга, является характер выполняемой работы:

в договоре

на выполнение НИР это творческая реализация технического задания заказчика,
в договоре на выполнение ОКР и ТР – решение более конкретных задач, а именно разработка образца нового изделия, конструкторской документации на него или новой технологии и т.п.

Однако это не исключает возможности заключения единого договора, охватывающего весь процесс создания научно-технической продукции, т.к. согласно п. 2 ст. 769 ГК РФ договор с исполнителем может охватывать как весь цикл проведения исследования, разработки и изготовления образцов, так и отдельные его этапы (элементы).

на выполнение НИОКР и ТР имеют существенные общие признаки:

Устанавливается

аналогичная обязанность заказчика принять работы и оплатить их.
Обязанности исполнителя могут охватывать как весь цикл работ, так и отдельные этапы (элементы).
Риск случайной невозможности исполнения обязательства несет заказчик.
Условия договоров должны соответствовать законам и иным правовым актам об исключительных правах (интеллектуальной собственности).
Обязательство исполнителя включает не только условия выполнения самих работ, но и определенные требования к формам их завершения (научный отчет, опытный образец, конструкторская и технологическая документация в какой-либо форме). Содержание этих обязанностей определяется техническим заданием и программой работ (см. ст. 773 ГК РФ).

Одни авторы относят их к договорам подрядного типа, другие к

лицензионным договорам, третьи – к авторским. Существует позиция, согласно которой эти обязательства следует выделять в самостоятельный договорный тип.
Следовательно, возникает необходимость проанализировать данные мнения.
Исходя из системы договорных обязательств в гражданском законодательстве, рассматривают исследуемые договоры как договоры подрядного типа, потому что «...выполнение всяких работ на основе заказа в гражданском законодательстве квалифицируется как подряд». Той же точки зрения придерживаются и некоторые другие исследователи, но, учитывая, что создание и использование научно-технических достижений имеет специфические особенности, выражающиеся в содержании договоров, они считают их разновидностью договора подряда либо самостоятельным видом договоров подрядного типа.

можно согласиться. Действительно, в содержании отношений, регламентируемых договорами подряда, и

договоров на выполнение НИОКР и ТР имеется внешнее сходство. Так, в обоих случаях возникают правоотношения по поводу работы, осуществляемой по заданию заказчика, с обязательной передачей ему полученных результатов.
Однако отмеченные черты не являются определяющими при решении вопроса о типе исследуемых договоров.
НИОКР имеет творческий характер. Ее цель выражается в новых научных выводах, образце нового изделия или конструкторской документации на него или в новой технологии. Поэтому как бы добросовестно исполнитель ни работал, он не может гарантировать достижения договорного результата. Таким образом, различия между подрядом и НИОКР лежат в характере работы и отделимого результата. Это отражается в условиях договорных обязательств.

отсутствием стереотипов, что предопределяет иное, чем в договорах подряда, регулирование

условий о работе и цене в соглашениях.

Например, в подрядных договорах риск рассматривается как внешнее по отношению к поведению сторон обстоятельство, как исходящая извне объективная причина (опасность, не зависящая от воли и возможностей участников договора).

В договорах на выполнение НИОКР и ТР риск регламентируется в качестве особого случая правомерного поведения участников соглашения.

с целью достижения обусловленного договором результата.
В договорах на выполнение

НИОКР фактические расходы и цена, как правило, не совпадают, что предопределяется неопределенностью в содержании выполняемых работ. Поэтому формирование цены все в большей мере зависит не от затрат, а от экономического эффекта, ожидаемого от освоения используемых результатов.

В договорах на производство подрядных работ результат всегда четко определен. Он точно характеризуется количественными и качественными показателями, материализуется в определенные вещи, которые и являются предметом гражданского оборота. С передачей вещи заказчику переходит право собственности (право оперативного управления) на изготовленную подрядчиком вещь.

всех случаях может быть то, что определяет результат.
Так, исследования

по созданию нового лекарства проводили 50 чел. в течение 2,5 лет. Они использовали 6 тыс. проб земли со всего земного шара, вырастили 100 тыс. культур, получили 3 тыс. новых веществ, но лишь одно из них нашло применение в терапии.

Бляхман П. Наука как отрасль производственной деятельности // Вопросы экономики и планирования научных исследований. – Л.: ЛГУ, 1968. – С. 9.

Результат завершенного труда исполнителя передается заказчику, но не в виде материальных объектов, а в форме объектов интеллектуального труда (научно-технических решений, рецептов), оформленных в виде научно-технической документации. Юридическая цель отмеченных договоров состоит не в приобретении права собственности на переданную научно-техническую документацию, а в получении возможности использовать изложенные в ней знания для осуществления дальнейшего совершенствования производства.

в процессе использования и неотчуждаемы в процессе обмена.
Например, научно-технические

результаты, «потребленные» материальным производством, отнюдь не теряют своей ценности. Наоборот, ценность возрастает, ибо приобретаются знания (в виде опыта) о путях и методах наиболее эффективного использования этих результатов.
Отчуждая научно-технические результаты, исполнитель по договору не лишается их, поскольку фактически передается материал-носитель (бумага, видеозапись, цифровые носители информации и т.п.), на котором в объективной форме выражено содержание научно-технического результата. Это свойство научной продукции метко охарактеризовал Бернард Шоу: «...Если у Вас есть яблоко и у меня есть яблоко и если мы обменяемся этими яблоками, то у Вас и у меня остается по одному яблоку. А если у Вас есть идея и у меня есть идея и мы обменяемся этими идеями, то у каждого из нас будет по две идеи». Следовательно, полученные научно-технические результаты подчиняются специальному правовому режиму.

безвозмездное устранение недостатков в разумный срок, соразмерное уменьшение установленной за

работу цены, возмещение своих расходов на устранение недостатков, когда право заказчика устранять их предусмотрено в договоре подряда. Применение такой формы ответственности, как снижение размера вознаграждения соразмерно допущенным недостаткам целесообразно тогда, когда заказчик, несмотря на недостатки в предмете исполнения, имеет возможность его использовать.
Некачественное исполнение условий договоров на выполнение НИОКР и ТР означает непригодность получаемых результатов к освоению в материальном производстве. Естественно, что при таком положении указанную форму ответственности практически невозможно применить. Недостижение поставленной договором цели часто предопределяется недостаточной научно-технической эрудицией работников исполнителя. Поэтому повторное выполнение ими работ может не привести к ожидаемым результатам. Устранение обнаруженных недостатков самим заказчиком в большинстве случаев также представляется невозможным.

Следовательно, формы ответственности, применяемые в договорах подрядного типа, практически невозможно использовать в обязательствах по выполнению НИОКР и ТР.

черты интеллектуального труда.

Это сближает их с авторскими договорами, связанными

с созданием научных произведений.

Однако, заключая договор на выполнение НИР или ОКР и ТР, заказчик предполагает при помощи исполнителя решить какую-либо научную проблему, в то время как авторский договор касается приобретения прав на использование произведения путем его распространения, воспроизведения и т.д.
Еще одним отличием является то, что непосредственный исполнитель работ по договору на выполнение НИОКР и ТР может и не быть его стороной, т.к. данные договоры обычно заключаются научными организациями и учреждениями.

провести по их предмету.

У первых договоров предметом является еще

не достигнутый исполнителем результат, у вторых – уже существующий конкретный охраняемый объект промышленной собственности, который лицензиар передает для использования на определенных условиях лицензиату.

выделить некоторые признаки, отличающие их от всех других обязательств.

Первым

основополагающим признаком договоров на выполнение НИОКР и ТР является то, что в них одна сторона (исполнитель) обязуется получить новые сведения в области научно-технического прогресса, интересующие заказчика, а другая (заказчик) – принять и оплатить их.

Даже когда на основе соглашения изготавливается опытный образец, то и он выступает источником информации о возможностях и эффективности использования «овеществленных» в нем знаний.

сведений зависит от вида обязательств.
Так, в договорах на выполнение

НИР оно выражается в попытке выявить новые закономерности объективного мира, а на выполнение ОКР и ТР – в попытке применить новые знания для достижения практических целей и решения конкретных задач.
Для того, чтобы полученные по договору сведения могли быть переданы заказчику, они закрепляются на материальном носителе. Вся совокупность этих материалов именуется научно-технической документацией. Последняя является вторым характерным признаком рассматриваемых обязательств.
Даже тогда, когда соглашением предусматривается передача образца, успешно прошедшего испытания, предметом исполнения обязательства остается научно-техническая документация. Образец в этом случае выступает в качестве эталона для выпуска продукции в массовом производстве.

обязательства – несет заказчик.

Таким образом, мы приходим к выводу,

что договоры на выполнение НИОКР и ТР составляют самостоятельный договорный тип, близкий к договору подряда.

Эта позиция преобладает в современной юридической литературе, она поддерживается законодателем и подтверждается неуклонно возрастающим значением общественных отношений в данной сфере.

Трахтенгерц Л.А. Договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ // Юридический мир. – 1997. – № 6. – С. 71;
Гражданское право: Учеб. Т. 2 / Под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. – М., 2005. – С. 421; и др.

научные исследования, разработать образец нового изделия и конструкторскую документацию на

него, новую технологию производства или иное производственное новшество, а заказчик - принять работу и оплатить.

Стороны договора о выполнении НИОКР.
Сторонами этого договора могут быть любые субъекты гражданского права. Обычно ими являются производственные предприятия и другие коммерческие организации (на стороне заказчика), научно-исследовательские, конструкторские, технологические организации и вузы (на стороне исполнителя). Договор с исполнителем может охватывать как весь цикл проведения исследований, разработки и изготовления производственных новшеств, так и отдельные виды исследований, разработки либо изготовления новшеств.
В первом случае для выполнения отдельных частей (или циклов) НИОКР исполнитель при необходимости вправе привлекать соисполнителей путем заключения с ними самостоятельных договоров.

служат исследования и разработки, результаты которых выражаются в объективной форме

научно-технической и конструкторской документации (научно-технических отчетов, чертежей и т.п.), образцов новых изделий, новых технологий производства или других производственных новшеств, например методов организации и ведения производства.
Иначе говоря, речь идет о знаниях (информации) научно-технического характера, т.е. о нематериальных объектах.

и опытно-конструкторскими работами, с другой стороны, существуют различия, обусловливаемые спецификой

самих исследований и разработок.
Так, цель научных исследований - выяснение принципиальной возможности постановки и решения практических задач. Напротив, результатом ОКР обычно является новая конструкция изделия (его элемента) или новая технология.
Вместе с тем у рассматриваемых видов работ есть и много общего.
В процессе выполнения НИОКР создаются все виды охраняемых гражданским правом научно-технических результатов (научных произведений, программ для ЭВМ, изобретений и т.п.), а также неохраняемой технической, организационной, коммерческой информации, составляющей ноу-хау. Кроме того, большинство НИОКР закладывают основы новых изделий и технологий производства. Поэтому научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы осуществляются в рамках единого договора и единого законодательства.

в письменной форме.
Проект договора может быть составлен как исполнителем,

так и заказчиком.

В процессе заключения договора заказчик разрабатывает и согласовывает с исполнителем техническое задание, технические, научные, экономические и другие требования, определяет источники финансирования и порядок материально-технического обеспечения работ. Исполнитель, со своей стороны, обязан по согласованию с заказчиком определить программу работ, время, необходимое для их выполнения (календарный план), и предварительную стоимость работ.

Указанные материалы прилагаются к договору, будучи его составной частью.

относятся предмет, срок, цена, форма и стороны.
Предметом договора на

выполнение научно-исследовательских работ выступает работа (научные исследования) и результат, который должен быть получен исполнителем в ходе решения поставленной заказчиком научной задачи. Он всегда облекается в вещественную форму, к примеру, научный отчет или заключение.

включать такие существенные условия, как
наименование всей работы и каждого

ее этапа, а также исходного документа (программы, плана и т.п.), в соответствии с которым выполняется работа;
срок действия договора, сроки выполнения работы в целом и по этапам;
стоимость работы,
а также условия об ответственности сторон за нарушение принятых обязательств.

результата.
Результат работ описывается в техническом задании, которое утверждается заказчиком.

В нем устанавливаются требования, которым должен соответствовать результат работы. Техническое задание является неотъемлемой частью договора и может уточняться по мере выполнения работы.
Специфика предмета рассматриваемого договора выражается также и в невозможности точно определить его конкретные параметры заранее. Поэтому в техническом задании определяются общие научно-технические, экономические и иные требования, которым должен отвечать ожидаемый результат.
Результаты научно-исследовательских работ отличаются от иных результатов по признаку новизны. Новизна означает, что полученный результат содержит новые знания и решения, не известные обществу при существующем развитии науки и техники.

Результат работ может обладать признаками охраняемого результата интеллектуальной деятельности, например, изобретение, промышленный образец, полезная модель и другие, либо не обладать таковыми, но иметь определенную новизну. Если в ходе исполнения договора создается материальный результат, не обладающий признаками новизны, он подпадает под действие норм о договоре подряда.

управления, которые нуждаются в проведении соответствующих ми научных исследований.

Если

заказчиком является орган государственной власти или местного самоуправления, то к отношениям по таким договорам применяются нормы §5 «Подрядные работы для государственных или муниципальных нужд» главы 37 ГК РФ.

Главная обязанность исполнителя - проведение всего комплекса (цикла) исследований и

разработок или их части и сдача результатов заказчику.
Основная обязанность заказчика состоит в приемке этих результатов и их оплате.

Заказчик вправе проверять ход и качество выполнения НИОКР, но без вмешательства в оперативно-хозяйственную деятельность исполнителя.

с другими работами, выполняемыми по договорам подряда, - наличие в

них элемента риска. При выявлении в ходе научных исследований невозможности достичь ожидаемых результатов заказчик обязан оплатить исполнителю затраты на те исследования, которые были проведены до выявления невозможности получения нужных результатов.
Аналогичные последствия влечет невозможность создания не по вине исполнителя обусловленного договором изделия и конструкторской документации на него.
Фактор риска учитывается и при оценке научно-технического уровня результатов исследований и разработок. При недостижении заданных показателей изготовленного объекта заказчик вправе сократить размер платы (вознаграждения) исполнителя лишь в той мере, в какой это не зависело от поведения самого заказчика.

Большое практическое значение имеют заключительные стадии исполнения обязательств по договору

о выполнении НИОКР: сдача, приемка, оценка и передача результатов исследований и разработок в производство. При оценке сдаваемых (по акту сдачи-приемки) работ, в частности, учитываются: новизна и перспективность научно-технических решений, использование в разработках современных отечественных и зарубежных достижений науки и техники, экономическая эффективность нового изделия или технологического процесса, патентоспособность и конкурентоспособность разработок.
На основе актов сдачи-приемки и рекомендаций по использованию результатов НИОКР решаются вопросы о сроках и объемах промышленного выпуска новых изделий или освоения новых технологий. Одновременно снимаются с производства устаревшие изделия и заменяются устаревшие технологические процессы.

обязан устранять дефекты, выявленные при сдаче-приемке работ; вносить необходимые исправления

при необеспечении в выполненных разработках гарантированных технико-экономических показателей, а также устранять дефекты в технической документации или опытном образце нового изделия, допущенные по его вине. В случае неустранения дефектов исполнитель уплачивает заказчику неустойку, определенную договором. Неустойка может быть взыскана с исполнителя также за несвоевременное выполнение работ.

Заказчик отвечает за несвоевременную приемку результатов отдельных этапов и работы в целом, за просрочку ее оплаты либо за полный или частичный отказ от ее оплаты (в размере, определенном сторонами в договоре).
С нарушителя договора могут быть взысканы и убытки, понесенные исправной стороной. Однако традиционно они носили ограниченный характер и исключали возможность возмещения упущенной выгоды.

результаты относятся к результатам интеллектуальной деятельности, в связи с чем

права сторон на данные результаты регулируются нормами раздела VII «Права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации» Гражданского кодекса.

Глава 38 не определяет, какие именно результаты интеллектуальной деятельности могут быть созданы по итогам научно-исследовательских работ.
Потенциальным результатом научных исследований могут быть различные объекты интеллектуальных прав.
Преимущественно по договору на выполнение научно-исследовательских работ создаются изобретение, селекционные достижения, секреты производства (ноу-хау), а также произведения науки, программы для ЭВМ и базы данных.

не предусмотрено договором.

На этот случай Верховный Суд дает свои

пояснения: «Если в рамках исполнения договора на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ создан патентоспособный результат интеллектуальной деятельности, создание которого не было прямо предусмотрено договором, право на получение патента на изобретение, полезную модель или промышленный образец в силу пункта 1 статьи 1357, пункта 1 статьи 1371 ГК РФ принадлежит подрядчику (исполнителю), если договором между исполнителем и заказчиком не предусмотрено иное.
В частности, с учетом изложенного, а также положений статьи 772 ГК РФ заказчику может быть передано право на получение патента».

2. Обязанности заказчика и исполнителя при заключении договора на выполнение

НИОКР.
3. Как вы понимаете понятие «конфиденциальность» в контексте договоров на выполнение НИОКР.
4. Может ли исполнитель советоваться с другим коллегой в это области, и посвящать его в работу?
5. Существенные условия договора на выполнение НИОКР.