Разделы презентаций
- Разное
- Английский язык
- Астрономия
- Алгебра
- Биология
- География
- Геометрия
- Детские презентации
- Информатика
- История
- Литература
- Математика
- Медицина
- Менеджмент
- Музыка
- МХК
- Немецкий язык
- ОБЖ
- Обществознание
- Окружающий мир
- Педагогика
- Русский язык
- Технология
- Физика
- Философия
- Химия
- Шаблоны, картинки для презентаций
- Экология
- Экономика
- Юриспруденция
Роль системы комплаенс в управлении рисками организации
Содержание
- 1. Роль системы комплаенс в управлении рисками организации
- 2. Слайд 2
- 3. Вероятность наступления рискаНа этапе мониторинга комплаенс-служба сотрудничает
- 4. является наблюдательной деятельностью, предусмотренной ранее принятыми планами
- 5. участие в процессе оценки регулированияучастие в процессе
- 6. правила внутреннего контроля по предотвращению легализации доходов,
- 7. важный компонент в системе внутреннего контроля, поскольку
- 8. Спасибо за внимание!
- 9. Скачать презентанцию
Вероятность наступления рискаНа этапе мониторинга комплаенс-служба сотрудничает с другими подразделениями банка с отделом внутреннего аудита, внутреннего контроля, департаментом риска, юридическим отделом или отделом безопасности путем консультаций и с использованием результатов их
Слайды и текст этой презентации
Слайд 1Выполнила: студентка КК19-1
Моисеева Елена
Роль системы комплаенс в управлении рисками
организации
Слайд 3Вероятность наступления риска
На этапе мониторинга комплаенс-служба сотрудничает с другими подразделениями
банка с отделом внутреннего аудита, внутреннего контроля, департаментом риска, юридическим
отделом или отделом безопасности путем консультаций и с использованием результатов их проверок и информации из отчётов)
Слайд 4является наблюдательной деятельностью, предусмотренной ранее принятыми планами по управлению рисками
является
механизмом контроля для подтверждения соответствия требованиям текущих процессов, но это
должно быть запланированное, регулярное действие, основанное на оценке риска с мерами по исправлению выявленных ошибокМониторинг комплаенс-рисков
Качественные инструменты
Количественные инструменты
Слайд 5участие в процессе оценки регулирования
участие в процессе оценки маркетинговых материалов
участие
в реализованных проектах
участие в заседаниях ревизионной комиссии
участие в оценке рисков
в отдельных подразделениях (периодические отчеты, проверка выполнения политики введенных контрольных функций)участие в процессе рассмотрения жалоб клиентов
инструменты поддержки (конфликт интересов, собственные транзакции, учет выгод)
обучение (защита личных данных, этика)
Инструменты мониторинга комплаенс-рисков
Слайд 6правила внутреннего контроля по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем,
и финансирования террористической деятельности
политику управления рисками
принципы организации системы внутреннего контроля
принципы
организации системы информационной безопасностипорядок обеспечений непрерывной деятельности учреждений при возникновении аварийных ситуаций
В целях контроля и ограничений комплаенс-риска следует разрабатывать локальные нормативные правовые акты, определяющие:
Слайд 7важный компонент в системе внутреннего контроля, поскольку данный риск, так
или иначе, связан с другими видами рисков и его возникновение
может быть обусловлено процессом трансформации одного риска в другойможет возникнуть из-за ошибок персонала банка в составлении специальных форм по подозрительным финансовым операциям, что само по себе также является операционным риском
может трансформироваться в риск потери деловой репутации, так как вольное или невольное участие банка в сомнительных финансовых операциях, безусловно, подрывает его деловой имидж
Управление комплаенс-риском
