СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА. АУДИТ ИСО 19011

МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И/ИЛИ СИСТЕМ УПРАВЛЕНИЯ ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДОЙ

программами аудита
Проведению аудитов СМК и СУОС
Компетентности аудиторов, осуществляющих проведение этих

аудитов.

проводить внутренние и/или внешние аудиты СМК и/или СУОС или для

управления программами аудита
Может применяться для других видов аудитов при условии определения четких требований к компетентности членов группы по аудиту.

независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их

оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.
Критерии аудита – совокупность политики, процедур или требований.
Свидетельства аудита – записи, изложение фактов или другая информация, связанная с критериями аудита и которая может быть проверена.

оценки собранных свидетельств аудита на соответствие критериям аудита.
Аудитор – лицо,

обладающее компетентностью для проведения аудита.
Группа по аудиту – один или несколько аудиторов, проводящих аудит, при необходимости поддерживаемые техническими экспертами.

предоставляющее группе по аудиту свои знания или опыт по специальному

вопросу.
Программа аудита – совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных за конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели.
План аудита – описание деятельности и мероприятий по проведению аудита.

и границы аудита.
Компетентность – проявленные личные качества и выраженная способность

применять свои знания и навыки.

беспристрастности и объективности заключений по результатам аудита.
ПОДХОД, ОСНОВАННЫЙ НА СВИДЕТЕЛЬСТВАХ

– основание для достижения надежных и воспроизводимых заключений аудита в процессе систематического аудита.

вида деятельности и сложности проверяемой организации программа аудита может включать

один или более аудитов.
Должен быть назначен ответственный за управление программой аудита, который:
Определяет, внедряет, контролирует, анализирует и совершенствует программу аудита
Определяет необходимость ресурсов и гарантирует их обеспечение.

двух систем (СМК и СУОС) программа аудита может включать комплексный

аудит
При этом необходимо обратить внимание на разделение обязанностей и обеспечение дополнительными ресурсами.
Группы по аудиту должны иметь дополнительную компетентность и иметь соответствующие процедуры.

аудита
Разработка программы аудита (цели и объем, ответственные, ресурсы, процедуры)
Внедрение программы

аудита (план-график аудитов, подбор аудиторов, формирование группы по аудиту, руководство работами по аудиту, ведение записей)
Мониторинг и анализ программы аудита (мониторинг и анализ, определение потребностей в КД и ПД, определение возможностей для улучшения).

требований к сертификации СМК на соответствие стандарту;
Проверка соответствия требованиям контракта;
Получение

и поддержание уверенности в возможностях поставщика;
Содействие улучшению СМ;
И т.д.

размера, вида деятельности, сложности структуры проверяемой организации;
Области, цели и продолжительности

осуществляемого аудита;
Периодичности проводимых аудитов;
Количества. Важности, комплексности, степени сходства, месторасположения подразделений, подлежащих аудиту;
Результатов предыдущих аудитов;
Мнения заинтересованных сторон;
Существенных изменений в организации или ее деятельности.

на 1 или несколько лиц, имеющих общее представление о принципах

аудита, необходимой компетентности аудиторов и применении методов аудита., обладающих навыками менеджмента, техническими и экономическими знаниями в той области деятельности, которая подвергается аудиту;
Ответственные должны определять цели и объем аудита, определять ответственность и процедуры, обеспечивать выполнение программы аудита, вести записи по программа аудита, осуществлять мониторинг, анализ и улучшение программ аудита.

зависят:
От имеющихся финансов для развития, внедрения, управления и улучшения деятельности

по аудиту;
Методов проведения аудитов;
Процессов по достижению и поддержанию компетентности и улучшению деятельности аудиторов;
Наличию аудиторов и технических экспертов;
Объема программы аудита;
Времени на проезд, размещение и другие потребности для проведения аудита.

и составление планов-графиков аудитов;
Обеспечение компетентности аудиторов и руководителей групп по

аудиту;
Комплектование соответствующих групп по аудиту и распределение функций и ответственности;
Проведение аудитов;
Выполнение действий по результатам аудита;
Ведение записей по программе аудита;
Мониторинг показателей эффективности программ аудита;
Отчетность перед высшим руководством по всей проделанной работе по программе аудита.

программы аудита до участвующих сторон;
Координацию и календарное планирование аудитов;
Установление и

поддержание процесса оценки аудиторов и их непрерывного профессионального совершенствования;
Формирование групп по аудиту;
Предоставление необходимых ресурсов группам по аудиту;
Проведение аудитов в соответствии с программой аудитов;
Управление записями по аудиту;
Анализ и утверждение отчетов по аудиту и их рассылка;
Действия по результатам аудита.

включают:
Записи, связанные с отдельными аудитами (планы, отчеты/акты по аудиту, отчеты

по КД и ПД, отчеты о действиях по результатам аудита);
Результаты анализа программы аудита;
Записи о персонале, привлекаемом к аудиту (оценка компетентности аудитора и его деятельности, выбор группы по аудиту, поддержание и повышение компетентности).

аудита охватывают:
Результаты мониторинга и установленные тенденции;
Соответствие процедурам;
Выявление потребностей и ожиданий

заинтересованных сторон;
Записи по программе аудита;
Альтернативные или новые методики в области аудита;
Согласованность действий групп по аудиту в аналогичных ситуациях.

документов
Подготовка к аудиту на месте
Проведение аудита на месте
Завершение аудита

Подготовка, утверждение

и рас-
сылка отчета (акта) по аудиту

Выполнение действий
по результатам аудита

процедуры, предусмотренные планом, выполнены, и утвержденный отчет (акт) по аудиту

разослан.
Документы, имеющие отношение к аудиту, следует хранить или уничтожить на основании соглашения между участвующими сторонами в соответствии с процедурами программы аудита и с законодательством.

раскрывать содержания документов и другой информации, полученной во время аудита,

без разрешения заказчика аудита.
Если необходимо раскрыть содержание документов аудита, заказчик аудита и проверяемая организация должны быть своевременно проинформированы об этом.
Действия по результатам аудита: это КД, ПД, действия по улучшению.

зависит от компетентности аудиторов, которые должны продемонстрировать:
личные качества (порядочность,

открытость, дипломатичность, наблюдательность, проницательность, гибкость, упорство, решительность, самостоятельность);
Способность применять знания и навыки, приобретенные во время учебы, работы, стажировки и опыта проведения аудита.

навыки
в области охраны
окружающей
среды
Определенные
знания и навыки в
области качества
Общие

знания
И
навыки

Образование производственный обучение опыт в проведении
опыт аудитора

Личные качества

желающих стать аудиторами;
Оценивание аудиторов, как части процесса формирования группы по

аудиту;
Постоянное оценивание характеристик аудиторов с целью идентификации потребностей, необходимых для поддержания и улучшения знаний и навыков.

4 основных этапа:
Идентификация личных качеств, знаний и навыков соответствующих требованиям

программы аудита
Определение критериев оценки
Выбор соответствующего метода оценки (анализ записей/документов, положительная и отрицательная обратная связь, собеседование, наблюдение, тестирование, анализ деятельности после аудита)
Проведение оценки.

внедряющий СМК, по двум аспектам:
ДП «Внутренние аудиты»
Внутренние аудиторы, требования к

ним, оценка их деятельности.